北京市天銀律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派張圣懷律師、陳志偉律師出席公司2016年6月6日召開(kāi)的公司2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格和召集人資格、表決程序等有關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)書。
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
1、經(jīng)本所律師審查，公司關(guān)于召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知已于2016年5月21日刊登在相關(guān)媒體。
本次股東大會(huì)于2016年6月6日下午14：30時(shí)在公司總部會(huì)議室（北京海淀區(qū)中關(guān)村大街27號(hào)14層）如期召開(kāi)，會(huì)議由公司董事長(zhǎng)邵根伙先生主持。
2、公司通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2016年6月6日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2016年6月5日下午15：00至2016年6月6日下午15：00期間的任意時(shí)間。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間安排符合相關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定，與公司關(guān)于召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知及公告一致。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人資格
1、現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)投票的股東及股東代表共計(jì)7人，代表公司股份1769900046股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的43.1613%。公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所律師列席了本次股東大會(huì)。根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共11人，代表公司股份152545股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0037%。
出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表共計(jì)18人，代表公司股份1770052591股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的43.1650%。其中，單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以下股份的股東及股東代表共17人，代表公司股份41735796股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的1.0178%。
2、本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。
經(jīng)本所律師審查，出席本次股東大會(huì)上述人員的資格及召集人資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)
按本次股東大會(huì)會(huì)議通知，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了如下議案：
1、《關(guān)于申請(qǐng)發(fā)行超短期融資券的議案》；
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)與召開(kāi)本次股東大會(huì)的會(huì)議通知中列明的事項(xiàng)完全一致，符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決方式、表決程序
1、現(xiàn)場(chǎng)投票
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議上，出席的股東對(duì)會(huì)議通知載明的1項(xiàng)議案進(jìn)行了審議，采用記名投票方式進(jìn)行了表決。
2、網(wǎng)絡(luò)投票
網(wǎng)絡(luò)投票方式包括交易系統(tǒng)投票和互聯(lián)網(wǎng)投票兩種方式。投票結(jié)束后，深圳證券信息限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的投票權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)。公司對(duì)深圳證券信息有限公司提供的《北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》進(jìn)行了說(shuō)明和確認(rèn)。
3、表決結(jié)果
本次股東大會(huì)主持人宣布了現(xiàn)場(chǎng)投票表決結(jié)果、網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果以及現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票表決合并統(tǒng)計(jì)后的表決結(jié)果，本次會(huì)議審議的1項(xiàng)議案獲得通過(guò)，表決情況具體如下：
?。?）審議通過(guò)了《關(guān)于申請(qǐng)發(fā)行超短期融資券的議案》；
同意1770052591股（占出席會(huì)議的股東及股東代表有表決權(quán)股數(shù)總數(shù)的100.0000%）；反對(duì)0股（占出席會(huì)議的股東及股東代表有表決權(quán)股數(shù)總數(shù)的0.0000%）；棄權(quán)0股（占出席會(huì)議的股東及股東代表有表決權(quán)股數(shù)總數(shù)的0.0000%）。
其中，持股比例在5%以下的中小股東投票情況為：同意41735796股（占參會(huì)中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%）；反對(duì)0股（占參會(huì)中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%）；棄權(quán)0股（占參會(huì)中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%）。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序；出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格及本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)形成的決議合法、有效。
本法律意見(jiàn)書一式兩份，具有同等法律效力。
